Pour toutes les plaintes déposées contre la Securities and Exchange Commission (SEC) américaine, très stricte, l’agence a réussi à obtenir des ordonnances de 8,2 milliards de dollars de mesures correctives financières pour 2024.
Ceci malgré une diminution de 26 % du nombre total de mesures coercitives.
Le succès des poursuites contre Terraform Labs a aidé l’agence à franchir cette étape. Une fois que le verdict du jury a déclaré Terraform Labs et son fondateur Do Kwon responsables de fraude, les accusés ont accepté un jugement final les condamnant à payer plus de 4,5 milliards de dollars d’amendes – le montant le plus élevé jamais obtenu par la SEC à l’issue d’un procès.
Cela représentait plus de la moitié du total des jugements monétaires, selon les détails du communiqué de presse.
Les 583 mesures coercitives de la SEC
Les efforts d’application de la SEC en 2024 ont montré des changements significatifs dans plusieurs catégories, avec 583 mesures d’application au total. Cela comprend 431 actions isolées, soit une diminution de 14 %, 93 procédures administratives consécutives, une diminution de 43 %, et 59 actions en souffrance, soit une baisse de 51 %.
Malgré le nombre réduit de cas, l’impact financier a atteint ces niveaux, combinant 6,1 milliards de dollars en restitutions et intérêts avant jugement avec 2,1 milliards de dollars en sanctions civiles.
Dans le secteur des cryptomonnaies, le SECONDE a poursuivi plusieurs affaires majeures, notamment des accusations contre Silvergate Capital pour informations trompeuses sur la conformité BSA/AML et une action contre Barnbridge DAO pour des offres de titres non enregistrées.
L’agence s’est également attaquée au système pyramidal HyperFund impliquant 1,7 milliard de dollars et à l’affaire de fraude NovaTech touchant 200 000 investisseurs. Des mesures d’application notables pour la première fois ciblaient les escroqueries à l’investissement relationnel impliquant les plateformes NanoBit et CoinW6.
La Division of Enforcement de la SEC a remporté les cinq procès du tribunal de district fédéral, y compris son procès lié à la cryptographie contre Terraform Labs. Ce succès s’est étendu aux mesures de protection des investisseurs, avec 124 personnes interdites d’exercer les fonctions de dirigeants et d’administrateurs de sociétés publiques.
Gary Gensler, président de la SEC a souligné le rôle de la Division en tant que « flic inébranlable sur le terrain », tandis que le directeur par intérim, Sanjay Wadhwa, a noté une coopération et une auto-déclaration accrues des acteurs du marché.
Le rapport justifie quelque peu le rôle de Gensler en tant que principal responsable de l’application des crypto-monnaies. Le président sortant de la SEC, qui doit démissionner le 20 janvier, a été vivement critiqué tout au long de son mandat par les passionnés de cryptographie et les commerçants de détail en raison de son approche réglementaire.
Et pourtant, la SEC a distribué 345 millions de dollars aux investisseurs lésés et a traité un nombre record de 45 130 dénonciations, plaintes et références, dont plus de 24 000 dénonciations, ce qui a donné lieu à 255 millions de dollars en récompenses aux dénonciateurs.
Le succès de l’agence dans la restitution des fonds aux investisseurs a été substantiel, avec plus de 2,7 milliards de dollars distribués depuis l’exercice 2021.
