La Securities and Exchange Commission des États-Unis va de l’avant avec une résolution de l’affaire contre un ancien chef de produit chez Coinbase Global accusé de délit d’initié.
Dans un dossier déposé le 3 avril devant le tribunal de district américain du district ouest de Washington, la SEC a dit il avait conclu “un accord de principe” avec Ishan Wahi. L’ancien employé de Coinbase – avec son frère Nikhil Wahi et son associé Sameer Ramani – aurait utilisé des informations confidentielles qu’il a obtenues de l’échange crypto afin de profiter de nouvelles listes de jetons, totalisant plus d’un million de dollars.
“Tout règlement recommandé par le personnel de la SEC doit être examiné au sein de la SEC et approuvé par les commissaires de la SEC avant de pouvoir être soumis à la Cour pour approbation, un processus qui peut prendre plusieurs semaines”, indique le dossier.
Les autorités arrêté Ishan et Nikhil en juillet 2022 – aurait tenté de s’envoler pour l’Inde – et les deux frères ont par la suite plaidé coupables à des accusations de délit d’initié parallèles. Selon le dossier du 3 avril, la SEC avait engagé des “discussions de bonne foi” avec Nikhil, qui a été condamné à 10 mois de prison en janvier.
L’affaire contre les frères Wahi a été l’une des premières impliquant un délit d’initié d’un important échange cryptographique américain avant que des plateformes telles que FTX et Celsius ne déclarent faillite. La plainte initiale alléguait qu’Ishan avait eu accès à des informations sur l’inscription de crypto-monnaies sur des bourses contrôlées par Coinbase en tant que chef de produit d’août 2021 à mai 2022. Il a ensuite transmis ces informations à son frère ou à Ramami pour investir dans les jetons avant le On s’attendait à ce que l’inscription de Coinbase provoque une flambée des prix.
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Remarquable dans le contexte de la répression de la SEC contre la cryptographie, l’affaire vu l’étiquette du régulateur neuf des jetons en tant que «titres d’actifs cryptographiques» relevant de sa compétence. La SEC plus tard a publié un avis Wells – avertissement d’une action coercitive potentielle – à Coinbase lui-même en mars. Le directeur juridique de la bourse, Paul Grewal, a déclaré que l’avis était intervenu malgré de nombreuses discussions avec des représentants de la SEC.
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